Уральский ювелирный центр | Школа финансового мониторинга |  УЮЦ
Контактный телефон: 8 (343) 227-05-01,
8 (343) 227-05-02, 8 (922) 035-18-70
Адрес: г. Екатеринбург, ул. Крестинского 53 Б, 5 этаж
E-mail: info@ujcenter.ru

Школа финансового мониторинга

В сентябре 2017 г. мы запускаем новый уникальный проект «Школа финансового мониторинга» для тех, кто действительно хочет понимать, разбираться и правильно реализовывать один из самых серьезных и сложных к применению Федеральных Законов - Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-Ф "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма": его комментарии, изменения, положения, указания, методические рекомендации по применению, изданные для исполнения данного Закона.
 
На текущий момент для ломбардов и МФО соблюдение требования закона и подзаконных актов в сфере ПОД/ФТ является одной из наиболее проблемных вопросов в деятельности – неправильное применение закона и подзаконных актов, боязнь и неумение сдавать отчеты (ФЭС и другие), организовать систему ВК, анализировать систему ВК и применять правила, а также некорректные правила, систематические требования ЦБ РФ в рамках камеральных проверок по исправлению Правил внутреннего контроля и многое другое. Все это будет освещаться и демонстрироваться на примерах в рамках этого курса.  
 
План занятий (вебинаров):
  • Занятие 1 - Российская система ПОД/ФТ: организация, нормативная база, надзор
  • Занятие 2 - Организация системы внутреннего контроля в организации. Специальное должностное лицо.
  • Занятие 3 - Идентификация клиентов
  • Занятие 4 - Управление риском. Выявление операций обязательного контроля, необычных сделок.
  • Занятие 5 - Программы замораживания, приостановления, отказа в проведении операций
  • Занятие 6 - Обучение. Бенефициары. Проверки. Ответственность.
 
Знания, навыки: 
  • применение базовых законов, подзаконных актов, международных рекомендаций в деятельности Вашей организации;
  • заполнение отчетов (ФЭС, годовых) и анкет, работа с личным кабинетом;
  • анализ системы ВК организации: ведение ПВК, журналов и прочее;
  • корректировка и оптимизация документооборота системы ВК организации и прочее.
 
Раздаточный материал: комплекс действующих нормативов, методические рекомендации, образцы.
 
Общая стоимость курса: 10 000 (десять тысяч) рублей.
 
Стоимость одного вебинара: 2000 (две тысячи) рублей.
 
Участники: СДЛ, руководители, бухгалтера, юристы и иные специалисты связанные с реализацией системы ПОД/ФТ ломбардов и МФО 
 
Ведущие курса: преподаватели АНО ДПО «Уральский ювелирный центр», сотрудники СРО, представители РФМ и ЦБ РФ
 
Формат занятий: 6 вебинаров, с периодичностью 1 раз в 2 недели.
 
Длительность вебинара: 3 - 3,5 часа

Итоговый документ: Сертификат (может рассматриваться как ежегодное повышение квалификации или целевой инструктаж).

 


 

Занятие 1 - Российская система ПОД/ФТ: организация, нормативная база, надзор

Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ:

  • Правовые и институционные основы международного сотрудничества, в сфере ПОД/ФТ.
  • Формирование единой международной системы ПОД/ФТ. Организации и специализированные органы.
  • Международные стандарты ПОД/ФТ (40 и 9 рекомендаций ФАТФ).

Тема 2. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ:

  • Национальная система ПОД/ФТ. Общая характеристика нормативных правовых актов РФ, регулирующих ПОД/ФТ. Рассмотрение последних изменений в законодательстве в сфере ПОД/ФТ.
  • Государственная система ПОД/ФТ. Федеральные органы исполнительной власти.
  • Правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Государственное регулирование деятельности НФО. Организационная структура надзорных органов и их территориальные подразделения.
  • Саморегулируемые организации и их роль.

Тема 3. Надзор в сфере ПОД/ФТ:

  • Формы надзора и виды проверок. Планирование проверок. Основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа.
  • Порядок проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ в НФО.
  • Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами.

Продолжительность: 3 - 3,5 ак/часа
Стоимость: 2 000,00 рублей

<< НАЗАД

 

Занятие 2 - Организация системы внутреннего контроля в организации. Специальное должностное лицо

Тема 1. Организация внутреннего контроля в НФО. Разработка правил внутреннего контроля:
  • Основные принципы и цели организации внутреннего контроля в НФО в целях ПОДФТ. Требования к разработке правил внутреннего контроля. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля.
Тема 2. Организация внутреннего контроля в НФО. Специальное должностное лицо: 
  • Квалификационные требования к ответственным сотрудникам. Статус, функции, права и обязанности ответственного сотрудника. Порядок взаимодействия ответственного сотрудника, сотрудников подразделения по ПОД/ФТ с иными сотрудниками НФО.
  • Порядок проверки осуществления внутреннего контроля.
  • Порядок документального фиксирования информации (документов), полученной (полученных) НФО при реализации ПВК по ПОД/ФТ.
  • Порядок хранения информации (документов), полученной (полученных) НФО в результате реализации ПВК по ПОД/ФТ.

Продолжительность: 3 - 3,5 ак/часа
Стоимость: 2 000,00 рублей

 

<< НАЗАД

Занятие 3 - Идентификация клиентов

Тема 1. Программа идентификации: 
  • Порядок идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца.
  • Способы и формы фиксирования сведений (информации), получаемых НФО в результате идентификации. Порядок проведения НФО мероприятий по проверке информации о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце.
  • Порядок обновления сведений (информации), полученных НФО в результате идентификации.

Продолжительность: 3 - 3,5 ак/часа
Стоимость: 2 000,00 рублей

<< НАЗАД

 

Занятие 4 - Управление риском. Выявление операций обязательного контроля, необычных сделок

Тема 1. Программа управления риском:
  • Программа оценки риска. Факторы, влияющие на оценку риска. Методика выявления и оценки риска ПОДФТ в отношении риска клиента и в отношении риска использования услуг НФО в целях ПОДФТ. 
  • Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска клиента и риска использования услуг НФО в целях ПОДФТ.
Тема 2. Программа выявления операций:
  • Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии выявления операций, подлежащих контролю. 
  • Критерии выявления и признаки необычных сделок. Практические примеры необычных сделок.
  • Типологии отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Рассмотрение характерных схем и способов отмывания преступных доходов и финансирования терроризма.
  • Порядок представления информации об операциях, подлежащих контролю. Сроки представления. Способы представления. Использование.
  • Формат представления информации. Рассмотрение типовых ошибок в представлении информации.

Продолжительность: 3 - 3,5 ак/часа
Стоимость: 2 000,00 рублей

<< НАЗАД

 

Занятие 5 - Программы замораживания, приостановления, отказа в проведении операций

Тема 1. Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки:
  • Применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества. Порядок фиксирования информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих клиенту денежных средств или иного имущества. Порядок представления информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию). Сроки представления. Способы представления.
  • Порядок и периодичность проведения проверки наличия среди своих клиентов лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Способы фиксирования результатов проведенной проверки и порядок представления информации о результатах проверки.
Тема 2. Программа организации работы по отказуприостановлению в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:
  • Основания для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции. Факторы, влияющие на принятие решения об отказе от проведения операции. Учет и фиксирование информации о случаях отказа. Порядок представления информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.
Тема 4. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики. 

Продолжительность: 3 - 3,5 ак/часа
Стоимость: 2 000,00 рублей

<< НАЗАД

 

Занятие 6 - Обучение. Бенефициары. Проверки. Ответственность

Тема 1. Система подготовки и обучения кадров организаций:
  • Обучение и подготовка кадров. Перечень сотрудников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ. Формы, периодичность и сроки обучения. Обязанности руководителя организации. Разработка программы обучения кадров в НФО по вопросам ПОДФТ.
Тема 2. Установление информации о своих бенефициарных владельцах:
  • Порядок установления, обновления, хранения и представления информации о своих бенефициарных владельцах.  
Тема 3.  Проверки и ответственность за нарушение законодательства в сфере ПОД/ФТ:
  • Проверки системы внутреннего контроля: камеральные, выездные. Порядок прохождения проверок.
  • Виды ответственности за нарушения требований законодательства ПОД/ФТ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Основания для привлечения к ответственности лиц, допустивших нарушения законодательства о ПОД/ФТ.
  • Меры административной ответственности за нарушение законодательства о ПОД/ФТ в рамках КоАП и порядок их применения. Полномочия должностных лиц уполномоченного органа и надзорного органа. Пересмотр решений должностных лиц в порядке обжалования.
Тема 4. Актуальные вопросы применения законодательства о ПОД/ФТ в различных секторах экономики. 

Продолжительность: 3 - 3,5 ак/часа
Стоимость: 2 000,00 рублей

<< НАЗАД

 

Яндекс.Метрика