Уральский ювелирный центр | Перечень документов по проверке соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (розница) | Новости УЮЦ
Контактный телефон: 8 (343) 227-05-01,
8 (343) 227-05-02, 8 (922) 035-18-70
Адрес: г. Екатеринбург, ул. Крестинского 53 Б, 5 этаж
E-mail: info@ujcenter.ru
Новости

Перечень документов по проверке соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ (розница)

Учредительные документы (Устав, свидетельство о государственной регистрации, свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, приказы о назначении руководителя и главного бухгалтера); 

Информацию о своих бенефициарных владельцах в соответствии с п. 1 ст. 6.1 Федерального закона № 115-ФЗ (для ООО);

Штатное расписание;

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

Приказ(ы) о назначении специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля;

Утвержденный руководителем перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;

Документ(ы), подтверждающие прохождение должностными лицами обучения в форме целевого инструктажа, а также в форме повышения уровня знаний;

Документ об образовании специального должностного лица (для ООО);

Документ(ы), подтверждающий факт проведения с сотрудниками вводного и дополнительного инструктажей;

Анкеты клиентов (в случае их составления), или иные формы фиксирования сведений о клиентах, представителях клиентов, выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, предусмотренные правилами внутреннего контроля;

Внутренние сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю и иных операциях;

Скриншот экрана Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга с указанием дат и количества скачиваний Перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, за весь проверяемый период;

Реестр направленных в Росфинмониторинг сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю и иных операциях за проверяемый период, с указанием даты совершения операции, суммы, основания совершения операции и назначения платежа, а также скриншот экрана реестра направленных сообщений по форме ФЭС 1-ФМ в Личном кабинете; 

Реестр представленных сведений в Росфинмониторинг о результатах проверок наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, а также скриншот экрана реестра направленных сообщений по форме ФЭС 3-ФМ в Личном кабинете;

Справку о наличии случаев приостановления операций, а также случаев отказав выполнении распоряжения клиента о совершении операции в соответствии с п. 10 - 11 ст. 7 Федерального закона, за подписью руководителя организации.

Отчеты специального должностного лица о результатах проведенных внутренних проверок исполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона № 115-ФЗ и иных нормативных правовых актов;

Договоры, указанные в Сводной таблице по операциям (сделкам) купли-продажи драгоценных металлов, драгоценных камней и ювелирных изделий из них, совершенным организацией за проверяемый период.

Документы, прилагаемые к договорам (при продаже ювелирных изделий оптом на сумму 600 000 рублей и выше накопительным итогом в рамках договора):
- товарные накладные или счета фактуры;
- платёжные поручения или иные платежные документы; 

Товарные, кассовые чеки, оформленные при продаже ювелирных изделий клиенту - физическому лицу на сумму, превышающую 40 000 рублей за наличный расчет, а также при использовании персонифицированного электронного средства платежа на сумму, превышающую 100 000 рублей. Анкеты покупателей указанных изделий;

Квитанции на скупку у граждан  ювелирных изделий за период с 01.03.2017 г. по 31.05.2017 г.


 

Яндекс.Метрика