Идентификация клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев. Необычные операции и особенности выявления. Ведение документооборота (формы, образцы заполнения)

На текущий момент соблюдение требования закона и подзаконных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ является одной из наиболее проблемных вопросов в деятельности многих предприятий – неправильное применение закона и подзаконных актов, боязнь и неумение сдавать отчётность (ФЭС и другие), организовать систему ВК, анализировать систему ВК и применять правила, а также некорректные правила, систематические требования регулятора в рамках камеральных проверок по исправлению правил внутреннего контроля и многое другое.

Грамотное оформление и проведение процесса идентификации – один из наиболее проблемных вопросов документооборота, в том числе посредством дистанционного обслуживания клиентов.

Мы готовы рассказать вам все тонкости, показать образцы, чтобы вы были готовы к проверкам и могли усовершенствовать систему внутреннего контроля в рамках нашего вебинара. Кроме этого, в рамках вебинара мы рассмотрим основные моменты по исполнению законодательства РФ в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ касаемо необычных операций и порядка их выявления, оформления.

Содержание программы:

1. Основные понятия, используемые при идентификации;
2. Программа идентификация в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Идентификация при использовании технологий дистанционного обслуживания клиентов;
3. Идентификация клиента, представителя клиента, сведения, получаемые для идентификации клиента, представителя клиента, случаи, когда идентификация клиента, представителя клиента не проводится;
4. Идентификация выгодоприобретателя, сведения, получаемые для идентификации выгодоприобретателя, случаи, когда идентификация выгодоприобретателя не проводится;
5. Идентификация бенефициарного владельца, сведения, получаемые для идентификации бенефициарного владельца, случаи, когда идентификация бенефициарного владельца не проводится;
6. Обновление данных о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце;
7. Процедура уведомления уполномоченного органа о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
8. Критерии необычных операций. Фиксирование операций и направление сведений в адрес уполномоченного органа;
9. Последствия неисполнения требований законодательства РФ при идентификации.

Результат обучения:

• Вы сможете эффективно организовать алгоритм идентификации клиентов своей компании, а также порядок работы с необычными операциями;
• Получите ответы на самые неоднозначные и сложные вопросы в рамках идентификации клиентов, выявлении и фиксировании необычных операций в системе ПОД/ФТ/ФРОМУ;
• В дальнейшей деятельности избежите неисполнения требований законодательства РФ при идентификации, выявлении необычных операций и связанных с этим санкций.