Уральский ювелирный центр | Идентификация клиентов, представителей клиентов, бенефициарных владельцев. Особенности документооборота (формы, образцы заполнения) |  УЮЦ
Контактный телефон: 8 (343) 227-05-01,
8 (343) 227-05-02, 8 (922) 035-18-70
Адрес: г. Екатеринбург, ул. Крестинского 53 Б, 5 этаж
E-mail: info@ujcenter.ru

Идентификация клиентов, представителей клиентов, бенефициарных владельцев. Особенности документооборота (формы, образцы заполнения)

На текущий момент для ломбардов, МФО соблюдение требования закона и подзаконных актов в сфере ПОД/ФТ является одной из наиболее проблемных вопросов в деятельности – неправильное применение закона и подзаконных актов, боязнь и неумение сдавать отчеты (ФЭС и другие), организовать систему ВК, анализировать систему ВК и применять правила, а также некорректные правила, систематические требования ЦБ РФ в рамках камеральных проверок по исправлению Правил внутреннего контроля и многое другое.

Грамотное оформление и проведение процесса идентификации один из наиболее проблемных вопросов документооборота, мы готовы рассказать вам все тонкости, показать образцы для вашей готовности к проверкам и усовершенствования системы внутреннего контроля в рамках нашего вебинара.

Во время семинара будут рассмотрены следующие темы:

  1. Основные понятия, используемые при идентификации;
  2. Программа идентификация в ПВК по ПОД/ФТ;
  3. Идентификация клиента, представителя клиента, сведения, получаемые для идентификации клиента, представителя клиента, случаи, когда идентификация клиента, представителя клиента не проводится;
  4. Идентификация выгодоприобретателя, сведения, получаемые для идентификации выгодоприобретателя, случаи, когда идентификация выгодоприобретателя не проводится;
  5. Идентификация бенефициарного владельца, сведения, получаемые для идентификации бенефициарного владельца, случаи, когда идентификация бенефициарного владельца не проводится;
  6. Обновление данных о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе, бенефициарном владельце;
  7. Процедура уведомления уполномоченного органа, о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  8. Последствия неисполнения требований законодательства РФ при идентификации.

Цели семинара:

  • Научиться тому, как эффективно организовать алгоритм идентификации клиентов своей компании;
  • Получить ответы на самые неоднозначные и сложные вопросы в рамках идентификации клиентов в системе ПОД/ФТ;
  • Избежать в дальнейшем неисполнения требований законодательства РФ при идентификации, и связанных с этим санкций.

Продолжительность: 4 ак/часа

Стоимость: 3 000,00 рублей

<<НАЗАД

 

Яндекс.Метрика