Главная • Семинары • Правовое регулирование

Проверки МКК: Банк России, прокуратура, роспотребнадзор

Все некредитные финансовые организации (МКК) после появления в их детальности регулятора в лице Банка России хотя бы мельком ознакомились с инструкцией о прохождении проверок, проводимых данным регулятором. Но многие ли имеют на сегодняшний день уникальный опыт прохождения подобных проверок? С 2015 г. мы собрали уникальные материалы по проверкам некредитных финансовых организаций (МКК) и готовы поделиться с Вами данным опытом. Процесс прохождения, порядок действий, объем и сроки предоставления информации, методика выявления нарушений – все это и многое другое на материалах проверок Банка России.

Помимо Банка России деятельность некредитных финансовых организаций (МКК) часто проверяют Роспотребнадзор и Прокуратура Российской Федерации. Все эти надзорные/контролирующие организации имеют разные порядки проверок, права проверяющих и порядок обжалования результатов проверки. Цель нашего мероприятия – рассказать о специфике проверок в данных направлениях, практике таких проверок за последние несколько лет, а также затронуть основные изменения, которое появились в проверках за последнее время.

Содержание программы:

Инструкции Банка России по порядку прохождения проверок: особенности, изменения, практика реализации.
Заявки Банка России – интересующие вопросы в области ПОД/ФТ, исполнения законодательства о МКК, о потребительском кредите.
Противодействие проверки, тактика и стратегия поведения при проверке.
Проверки Роспотребнадзор, его структурные подразделения: типовые нарушения, специфика прохождения. Риск-ориентированный подход.
Прокурорские проверки: особенности.
Ответственность, порядок обжалования результатов проверки.

Результат обучения:

Узнаете свои права и обязанности при проведении проверок различными контролирующими органами;
Узнаете последние изменения в заявленной сфере, типовые нарушения, способы устранения нарушений;
Всегда будете готовы успешно пройти проверку и снизить финансовые риски;
Вы узнаете порядок действий проверяющих органов.

Продолжительность: 4 ак/часов

Стоимость вебинара: 4 000,00 рублей

<< НАЗАД